未能準確評價聯想集團科創屬性 中金公司及其五名員工被證監會約談

梁冀2021-12-30 20:35

經濟觀察網 記者 梁冀 12月29日,證監會通報稱,決定對中金公司(601995.SH)及王晟、孫雷、趙沛霖、幸科、謝晶欣等采取監管談話的監督管理措施,因后者在保薦聯想集團有限公司(下稱“聯想集團”)申請在科創板上市過程中,未勤勉盡責對其科創屬性認定履行充分核查程序,主要依賴其提供的說明性文件得出結論性意見,相關程序及獲取證據不足以支持披露內容,未能完整、準確評價其科創屬性。

證監會表示,中金公司等上述行為違反了《證券發行上市保薦業務管理辦法》(證監會令第170號)第五條的規定。按照《證券發行上市保薦業務管理辦法》第六十五條的規定,決定對中金公司等采取監管談話的監督管理措施。

據了解,王晟系中金公司投行部負責人、董事總經理。幸科、謝晶欣為聯想集團申請科創板上市的保薦代表人。孫雷、趙沛霖亦為中金公司保薦代表人,但并非聯想集團保薦項目成員。

有資深投行人士指出,聯想集團形式上是滿足科創屬性指標要求的。據聯想集團招股書,公司所屬新一代信息技術行業領域,且滿足“科創屬性評價標準一”的具體要求,具體情況如下:

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聯想集團董事長兼CEO楊元慶曾表示,外界關于“聯想不達標科創板IPO標準”的傳聞“完全不存在”。楊元慶稱,聯想最近三個財年研發投入分別為102.03億元、115.17億元以及120.38億元,累計超過300億元,“這大大跨越了科創板相關的研發門檻”。

招股書顯示,2018年至2020年,聯想集團的研發費用占當期收入的比例分別為2.48%、2.63%和2.39%。

此前,聯想集團還因申報科創板“一日游”事件引發市場廣泛關注。

9月30日,上交所受理聯想集團公開發行中國存托憑證(CDR)并在科創板上市的申請文件,保薦機構為中金公司。國慶假期后第一個交易日(10月8日),上交所網站顯示聯想集團的科創板IPO審核狀態由“已受理”更改為“終止”,終止原因為發行人聯想集團與保薦人中金公司分別向上交所提交了相關撤回申請。

10月10日,聯想集團在港交所發布公告稱,撤回科創板上市是考慮到公司業務規模及復雜度,招股書中的財務信息等可能會在申請的審閱過程中失效。同時,審慎考慮最新發行上市等資本市場相關情況后,決定撤回中國存托憑證于科創板上市及買賣的申請。

監管層多次表示,要堅守科創板的“硬科技”定位。10月20日,證監會主席易會滿在金融街論壇上表示,堅守科創板“硬科技”定位,規范創業板服務成長型創新創業企業定位,防止板塊套利,是注冊制改革始終要把握好的重點內容??苿摪搴蛣摌I板申報企業已主動撤回245家,不少是因為板塊定位問題,這暴露出一些保薦機構在發展觀、政策把握和內控上存在差距,片面追求數量和規模,質控跟不上。

前述投行人士也指出,聯想集團不符合科創板的定位導向,但作為個人電腦行業龍頭企業,其對券商和交易所來說也具有相當吸引力。

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